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“風光玩家”變形記:疑似失聯機構調查

來源:中投投資咨詢網 2019-11-08 17:19中投投資咨詢網 A-A+

  機構提供數據顯示,今年三季度北上廣三地的證券類私募減少量都相對較多,北上廣三季度末的現存證券類私募機構分別較二季度減少85家、82家、101家。

  11月7日,、21資本獨家報道上海證監局和浦東新區金融工作局針對浦東新區私募機構進行全面風險排查。

  根據了解,監管層對于私募風險的摸排,正在對行業形成一系列的影響。

  就在11月6日,中國證券投資基金業協會發布了失聯私募機構的最新情況及第三十批疑似失聯私募機構名單。

  其中涉及45家疑似失聯機構。

  截至2019年11月5日,已有857家機構被列入失聯公告名單,其中352家機構已被注銷登記,14家機構已自行申請注銷登記。

  “新增的私募牌照數量已經很少,那些不能借著行情讓自己發展起來的機構,被淘汰也就是時間早晚的問題。”11月7日,深圳某私募基金高管稱。

  耐人尋味的是,不少疑似失聯機構,曾在資本市場一度風光。

  疑似失聯機構調查

  據記者統計,基金業協會公布的第三十批疑似失聯私募機構中,注冊地包括北京市、上海市、廣東省、河北省、吉林省、江蘇省、湖北省、重慶市等多個地區。

  總體來看,北京市上海市以及廣東省依然是集中聚集地。

  其中,45家疑似失聯私募機構中,有5家機構位于北京、6家機構位于廣東、12家機構位于上海。

  除此之外,此次還有武漢敬德倉投資管理中心(普通合伙)、武漢圣豐投資管理有限公司等6家湖北省私募機構上榜。整體數據也在幾個省市地區中排名前列。

  據記者梳理,失聯私募機構中不乏資本市場昔日的“風云玩家”。

  譬如備受關注的長沙財中投資管理有限公司(以下簡稱“長沙財中”),就與融鈺集團(002622.SZ)、亞光科技(300123.SZ)、夢潔股份(002397.SZ)、開元股份(300338.SZ)等多家上市公司存在交集。

  資料顯示,長沙財中于2014年3月21日成立,注冊資本為2000萬人民幣,公司股東是鄭婷和于揚利,二者持股比例分別為60%和40%。

  過往信息中,長沙財中在資本市場十分活躍。在2018年2月,亞光科技曾為進一步加速發展高端軍用芯片、5G通信多通道波束形成芯片、5G通信毫米波通信功放芯片等業務,與長沙財中簽訂了《關于擬組建集成電路產業并購基金的戰略合作框架協議》。

  2018年4月,長沙財中又與融鈺集團產生聯系。當時融鈺集團公告稱其全資子公司融鈺創新投資(深圳)有限公司擬與鄭婷、于揚利簽署關于受讓長沙財中51%股權的《股權轉讓協議》。

  彼時融鈺創新擬受讓鄭婷持有的長沙財中21%股權,擬受讓于揚利持有的長沙財中30%股權,交易轉讓價款均為0元。交易完成后,融鈺創新將持有長沙財中51%股權,長沙財中也將成為融鈺創新控股子公司。

  但一個月后,融鈺集團即宣布終止此次股權轉讓計劃。不過雙方并未打算終止合作,轉而由融鈺集團全資子公司融鈺投資與長沙財中成立合資公司繼續合作,雙方擬共同出資成立湖南融鈺財中科技有限公司。

  但這家合資公司2018年并未開展業務。直到2019年9月,融鈺集團不再是合資公司股東。

  明星公司為何走到疑似失聯地步?

  基金業協會的備案信息中顯示出長沙財中存在兩條異常,未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上;以及未按要求按時提交經審計的年度財務報告。

  11月7日,記者致電長沙財中,其工商資料顯示的備案手機號碼一直處于無人接聽狀態。

  而曾經的關聯方融鈺集團,也風波不斷。10月15日,融鈺集團董事長尹宏偉因涉嫌違反證券法律法規,已被證監會立案調查。

  “其他類”機構現身

  除了資本市場“老玩家”,記者梳理發現,本次疑似失聯名單上還有一些其他類私募投資基金管理人的身影。

  按照私募登記分類標準,目前共有四大類別,包括私募證券投資基金管理人、私募股權、創業投資基金管理人、資產配置類基金管理人以及其他私募投資基金管理人。

  本次疑似失聯的機構名單中,北京盛世瑰寶藝術品投資管理有限公司(以下簡稱“北京盛世”),就屬于其他私募投資基金管理人。

  “其他類私募投資基金管理人牌照存量并不多,而且幾年前就不給發售新增牌照了。牌照價值會比較高,而且其他類私募投資基金管理人可能做的業務范圍最廣。”北京某私募機構合伙人稱。

  工商資料顯示,北京盛世于2010年2月25日注冊成立,注冊資本為1000萬元,公司大股東為陳連勇。今年10月11日,該公司已經注銷,注銷原因為協議解散。

  事實上,2015年8月19日,北京盛世曾經被列入經營異常名錄,原因是通過登記的住所或者經營場所無法聯系。不過隨后在依法辦理住所或者營業場所變更登記后,于2016年3月4日申請移出。

  基金業協會的備案信息顯示,該公司此前有兩條異常記錄,異常原因亦是未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上;以及未按要求按時提交經審計的年度財務報告。

  同時公司旗下一只私募產品,為盛世瑰寶藝術品2號基金。

  值得一提的是,早前北京盛世發行的基金也曾在藝術品基金市場受到關注。

  在成立北京盛世之前,北京盛世的大股東陳連勇曾在北京藝術博物館任職,隨后在中國嘉德國際拍賣有限公司任職14年,主管瓷器工藝品部。

  2011年5月,北京盛世發行了一只古代瓷器藝術品基金“中融—盛世瑰寶藝術品投資集合資金信托計劃”。公開信息顯示,該基金的投資標的鎖定為古代陶瓷,年投資回報率為8%,封閉期5年。

  在當時藝術品“證券化”的風潮之下,市場熱情高漲。不僅僅是北京盛世,更多的金融機構都參與其中,當年藝術品基金數量和發行總額達高點。

  彼時陳連勇曾在受訪時表示,“藝術品基金未來的市場發展前景會很大。一是因為中國是一個新興的藝術品成長市場,可發展空間還很大。而且,將來會有越來越多的金融機構、集團投資到藝術行業,或者進行系統的藝術品收藏。”

  行業整合加劇

  “從嚴監管是一個加快行業整合、優勝劣汰的過程。”深圳某私募基金項目負責人稱。

  根據格上研究中心的數據,今年三季度北上廣三地的證券類私募減少量都相對較多,北上廣三季度末的現存證券類私募機構分別較二季度減少85家、82家、101家。

  從協會披露的疑似失聯機構名錄來看,今年7月有81家私募機構被列入疑似失聯名單;今年6月則有73家私募機構被列入疑似失聯名單。

  “很多東西都存在先發展再規范的問題,私募行業自然也不例外。2014、2015年之時市場寬松,大家先把數量給做上去了,但這里面必然存在魚龍混雜的情況。”前述私募基金高管指出,“然后從2016年開始,行業就處于從嚴監管,確立規范的階段,而且直到如今,行業監管也越來越嚴格。”

  “要說行業最艱難的時期,其實就有2018年,當時證券類的私募實質性死掉了大批,一方面是市場行情的原因,另一方面也有從嚴監管共同作用的結果。”前述私募基金項目負責人表示。

  11月1日,證監會方面公布了今年上半年組織各證監局對497家私募機構開展專項檢查的結果。

  證監會方面指出,經過近幾年的引導和發展,行業總體規范運作水平有所提升。通過檢查,各證監局督促私募管理機構進一步完善優化組織架構、合規風控、財務管理等制度,宣傳創投基金相關扶持政策,引導機構更好服務實體經濟,充分發揮私募基金在多層次資本市場中的積極作用。

  不過同時也有部分私募機構存在違法違規問題。比如非法集資、挪用基金財產;開展募新還舊、期限錯配的“資金池”業務;以及存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集、承諾保本保收益等違規募集行為。

  “從加快行業整合角度來說,從嚴監管是好事。不過可能會導致的問題是,依靠行政干預去加快這個過程,可能會對一些靠譜的企業造成誤傷。”前述私募機構高管認為。

  談及對未來行業發展的預期,該人士亦表示,“仍然看好未來的行業發展前景,未來私募行業肯定會變得更加規范。行業集中度提高之后,能活下來的私募應該有兩類,一類是有先發優勢的頭部企業,另外一類是在某個特定領域做得比較出色的小而美企業。”

關鍵詞:機構
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