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僅僅12天兩家頭部券商被罰 此番中信證券觸雷!

來源:證券時報網 2019-07-17 14:09中投投資咨詢網 A-A+

  又見擅改科創板招股書!僅僅12天兩家頭部券商被罰 此番中信證券觸雷!保代等相關人亦受罰

  又有一家券商因為擅自修改科創板招股說明書注冊稿被出具警示函。

  這次是中信證券,證監會公告稱,中信證券在保薦上海柏楚電子科技股份有限公司(簡稱柏楚電子)科創板首次公開發行股票申請過程中對招股說明書注冊稿中的問題擅自刪減,并簽字蓋章日期和實際時間不符。

  證監會連發三個警示函:認為中信證券內部控制制度存在薄弱環節,要求整改,出具了警示函;兩位保薦代表人朱燁辛、孫守安,發行人柏楚電子也被采取了出具警示函的行政監督管理措施。

  這并不是券商第一次因為科創板領到罰單,中金公司也在本月因擅自改動招股說明書內容被出具警示函。僅僅12天,就有兩家券商因此受罰。

  中信證券被要求整改

  證監會發行部發布的行政監管措施顯示,中信證券在保薦柏楚電子科創板首次公開發行股票申請過程中以落實“對招股說明書披露內容進行整理和精煉”的問詢問題為由,對前期問詢要求披露的“綜合毛利率、銷售凈利率及凈資產收益率大幅高于同行業可比上市公司,期間費用率遠低于同行業可比上市公司等事項的差異原因分析”等內容在招股說明書注冊稿(6月28日)中擅自進行了刪減。

  另外,從7月1日到3日提交的7版招股說明書注冊稿及反饋意見落實函的簽字蓋章日期均為2019年7月1日,日期簽署與實際時間不符。

  證監會按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條第(一)項、第(二)項的相關規定,決定對中信證券采取出具警示函的行政監督管理措施。

  證監會認為,上述違規事項的發生,反映中信證券內部控制制度存在薄弱環節,現責令對其內控制度存在的問題進行整改,并于三十日內將整改情況的報告報送證監會。

  兩名保薦代表人被警示

  除了中信證券外,保薦代表人朱燁辛、孫守安也被出具了警示函。

  證監會認為,朱燁辛、孫守安未能勤勉盡責地履行保薦義務,違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定,按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條,決定對其采取出具警示函的行政監督管理措施。

  記者查詢中國證券業協會網站,朱燁辛2009年在中信證券履職,2015年5月擔任保薦代表人;孫守安2011年履職中信證券,2016年擔任保薦代表人。

  另外,發行人柏楚電子也收到了警示函。該公司目前處在提交注冊的環節。

  一位接受記者采訪的券商人士指出,警示函處罰不會對該公司的審核造成阻礙。

  該公司4月10日遞交科創板上市申請,經過三輪問詢后,6月27日過會,6月28日提交了注冊。柏楚電子是一家從事激光切割控制系統的研發、生產和銷售的高新技術企業和重點軟件企業,是國家首批從事光纖激光切割成套控制系統開發的民營企業。其主營業務為各類激光切割設備制造商提供以激光切割控制系統為核心的各類自動化產品。此次募集資金將部分用于投資公司總線激光切割系統升級及擴產。

  頭部券商紛紛踩雷

  這并不是券商第一次因為科創板領到罰單,中金公司也在本月因擅自改動招股說明書內容被出具警示函。僅僅12天,就有兩家券商因此受罰。

  7月4日,證監會對中金公司下發警示函。因在保薦交控科技科創板首次公開發行股票申請過程中,未經上海證券交易所同意,中金公司擅自改動發行人注冊申請文件,證監會近日下發了對中金公司的警示函。證監會表示,該違規行為的發生,反映了中金公司內部控制制度存在薄弱環節,現責令中金對內部控制制度存在的問題進行整改,并在收到警示函起三十日內將整改情況的報告報送證監會。

  一同受罰的也有保薦代表人和發行人交控科技。同樣的,交控科技并未因此次罰單而干擾到上市進程。

  證監會此前指出,注冊申請文件是科創板股票發行上市過程中具有法律約束力的文件,注冊申請文件受理后,未經證監會或者交易所同意不得改動,各保薦機構、保薦代表人和其他相關從業人員,應該勤勉盡責、誠實守信,切實履行信息披露、事項報告義務,配合審核工作,權力確保申報質量。

  證監會表示,下一步將持續加大對科創板保薦業務違規行為的打擊力度,督促保薦機構及其保薦代表人嚴格履行核查驗證、專業把關的法定職責,做好盡職調查和信息披露工作,充分把控項目風險,切實發揮資本市場“看門人”作用,推動科創板市場平穩健康發展。

  上交所也在之前指出,科創板發行上市審核是試點注冊制的重要組成部分,需要堅持以信息披露為中心,需要壓實中介機構對信息披露質量的把關責任。后續,上交所對發行上市審核過程中發現的違規行為,將嚴格依規予以懲處。希望所有的保薦機構、保薦代表人和其他中介機構及其相關責任人,能夠從本起違規行為和紀律處分中汲取經驗教訓,認真履行職責,對制作和報送的信息披露文件進行全面核查驗證,共同推動設立科創板并試點注冊制的平穩有序實施。

關鍵詞:科創板 中信證券
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