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股票質押業務違規 財富證券收警示函

來源:中證網 2019-09-10 11:12中投投資咨詢網 A-A+

  湖南證監局官網日前掛出一則監管警示函,財富證券因股票質押業務開展過程中存在違規被湖南證監局出具警示函。

  湖南證監局認為,經核查,財富證券在開展股票質押業務中,待購回期間未能持續有效地對融入方經營、財務、對外擔保、訴訟等情況進行跟蹤。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第一款的規定。

  根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,湖南證監局決定對財富證券采取出具警示函的監管措施。

關鍵詞:基金管理 股票質押
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